区块链之九月监管风云：美国近期的执法和监管发展
2018-10-3 14:58
来源：
美国奥睿律师事务所
在
区块链（liàn）领域，科技演（yǎn）进（jìn）和重大事件正以令人（rén）目眩的速度呈现。即便如此（cǐ），过（guò）去几（jǐ）周发（fā）展也（yě）让人难（nán）以赶（gǎn）上（shàng）步伐。这个行业（yè）几乎每（měi）天都有新的进展──新的执法行动（dòng）、重（chóng）大法院判决以及两个新的稳定（dìng）币（Stablecoins）获得了批准。本文总（zǒng）结了九月以来发（fā）生的重要动态。
美（měi）国证券（quàn）交易委（wěi）员会（huì）（SEC）针对一家（jiā）经纪自营（yíng）商的执法行动
2018年9月11日，SEC对（duì）自称首次代币发行（
ico）超级商店（diàn）的（de）
tokenLot LLC及其创始人Lenny Kugel和Eli L. Lewitt发出行政令，指控他们经营一家未经注册的经纪自营商（shāng）。这是SEC首次在
加（jiā）密货（huò）币行业提出这样的指控。
根据该行政（zhèng）令（lìng），TokenLot是一（yī）个从事超（chāo）过200种不同数（shù）字代币的购买和二级交易的（de）平（píng）台。SEC指出（chū），“通过这些活动，被告推销和销售（shòu）包括证（zhèng）券在（zài）内（nèi）的数字代币”。遗憾的是（shì），SEC并没有具体说明200种数字代币当（dāng）中哪些属于（yú）证券，未（wèi）进一（yī）步向市场参与（yǔ）者提（tí）供更具（jù）参考价值的指导。
该公司（sī）及（jí）其两名股东同意接受SEC的（de）行政令以及逾56万美元罚（fá）款，而无需承认或否（fǒu）认自（zì）己的不当行为（wéi）。显然，否则处罚金额可（kě）能更大（dà）；SEC表示，与SEC的工作人员（yuán）“通力合作、迅速作出补救行动（dòng）……[以（yǐ）及]提供（gòng）颇具价值的信（xìn）息直接影响了本（běn）案的（de）处（chù）罚程（chéng）度”。这一明显减少的罚款（kuǎn）向业界发（fā）出了（le）一个信（xìn）息──通过自我报告和与SEC合（hé）作以提（tí）前（qián）解（jiě）决与SEC之间任何问题，非（fēi）常重要。
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